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一家私募因3萬元罰款未繳納，被上海證監(jiān)局公告催繳。

證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，6月30日，上海證監(jiān)局向西藏谷雨當時投資管理有限公司（以下簡稱“西藏谷雨”）發(fā)布《行政處罰罰款催告書》送達公告。公告顯示，因西藏谷雨違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號），上海證監(jiān)局作出行政處罰決定，責令該公司改正，給予警告，并處以三萬元罰款。上述處罰決定書已經(jīng)送達生效，但西藏谷雨至今未按規(guī)定繳納罰款。

因其他方式無法送達，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向西藏谷雨公告送達《行政處罰罰款催告書》（滬〔2023〕1號）。請西藏谷雨自本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到本局領取前述《行政處罰罰款催告書》，逾期則視為送達。

2022年12月，上海證監(jiān)局披露的兩份行政處罰決定書顯示，因損害基金財產(chǎn)和投資者利益，西藏谷雨及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》）的有關規(guī)定，上海證監(jiān)局對西藏谷雨損害基金財產(chǎn)和投資者利益行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

經(jīng)查明，2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽光尊享1號私募投資基金”（以下簡稱“笑淡1號”）向某公司賣出一筆看跌期權，其標的股票為“新開普”，名義本金304024320元，期權費率2.39%，期初價22.80元，執(zhí)行價22.80元，到期日2017年2月26日。“笑淡1號”賣出上述看跌期權收取了期權費726.62萬元，明顯低于該筆期權期權費的市場公允定價，導致應歸入基金財產(chǎn)的該筆看跌期權的期權費收入明顯減少，損害了“笑淡1號”基金財產(chǎn)和投資者利益。

上海證監(jiān)局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項的規(guī)定，構成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。時任西藏谷雨法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、“笑淡1號”投資經(jīng)理楊某彬是西藏谷雨上述違法行為直接負責的主管人員。

根據(jù)當事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，對西藏谷雨責令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對楊某彬給予警告，并處三萬元罰款。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會顯示，西藏谷雨成立于2014年10月，已于2023年2月22日注銷，注銷類型是協(xié)會注銷，根據(jù)協(xié)會2023年1月13日《紀律處分決定書（西藏谷雨當時投資管理有限公司）》被撤銷私募基金管理人登記。

天眼查信息顯示，西藏谷雨法定代表人目前已變更為馮秀成，并由其100%持股。